奉贤区科创板上市流程

除了关于“三大奖项”指标的条文字面上体现的三项条件外，上交所总是会对例外指标的适用保持严格谨慎的态度，因此会要求企业继续证明企业的科技创新能力，这就体现在企业的知识产权状况和技术先进性情况。因此，企业在进行有关披露时，要说明获奖技术有关的知识产权和其他技术秘密等知识产权的情况，如果技术是以技术秘密保护的，企业还要说明理由。特别是对于企业的关键技术人员作为获奖个人的，以及企业与其他单位合作研发、共同获奖的，还要说明知识产权权属状况、使用权约定等。对于获奖时间较早的，企业要说明获奖技术当前的应用情况，是否持续运用于关键技术和产品中，技术是否仍然具备技术先进性，技术的改进和迭代情况，技术是否已经成为行业通用技术等。围绕这些内容，企业要着重强调其持续的创新能力和对于获奖技术成果的充分利用和保护，这些是企业竞争力的重要方面。在全球化受阻、地缘***摩擦加大的背景下，半导体行业的“卡脖子”问题引起了国家的强烈关注。奉贤区科创板上市流程

是明确沟通咨询的回复要求。科创板审核机构收到咨询沟通材料后，应及时进行分析研究，在规定的时限内予以回复，给出明确的意见和建议。四是明确纪律和监督要求。业务咨询沟通全程接受纪检监督，参与业务咨询沟通的人员应严格遵守廉政纪律、工作纪律和保密纪律。现场咨询至少两人参加，全程录音录像。下一步，上交所将在中国证监会的领导下，进一步加强与市场主体的沟通，及时回应市场关切，凝心聚力，共同推动科创板建设和注册制**行稳致远。闵行区科创板例外条款在大量国家政策支持和国家集成电路产业大基金引导下，我国半导体产业各环节全链条已进入快速发展期.

    公司还根据上交所问询的要求，对四项重大科技专项的情况作了更加具体的说明。介绍了国家科技重大专项的管理规章、财政支持方式、从立项申请到评审到获批过程的情况、项目完成后的验收和成果评价情况。公司总结说：公司所负责的四项“国家重大科技专项”项目均为**承担；四项项目所涉及的产品注射用培美曲塞二钠、多西他赛注射液、注射用阿扎胞苷、盐酸伊立替康注射液均为公司报告期内己经实现营业收入的产品，项目的目标及研究内容涉及上述产品的研发、工艺验证、稳定性考察、生产能力提升、**注册等，均与公司的主营业务和**技术相关。公司符合《科创属性评价指引（试行）》中该条指引所规定的情形。在对审核中心意见落实函和补充意见落实函中，上交所还要求公司进一步说明以下内容：（一）“国家重大科技专项”的相关规定及发行人符合性情况1.重大专项的确定；2.重大专项的管理；3.新药专项的管理；4.发行人承担了4项新药专项课题属于《重大专项管理规定》《新药专项管理细则》中所规定的“重大专项项目（课题）”（二）发行人承担“国家重大科技专项”的具体情况（三）公司符合科技创新能力突出情形（四）发行人符合《科创属性评价指引。

    科创板的设立对半导体产业的重大的战略意义在于：科创板高度面向半导体产业并为创新赋能。根据《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》中的要求，申报科创板的发行人，应当属于高新技术产业和战略性新兴产业，总六大类，其中***大类“新一代信息技术领域”就明确包含了半导体产业，并且在2019年7月22日科创板首批上市的25家企业中，就有7家为半导体相关企业。除此之外，中芯国际于2019年6月1日受理，6月4日即被问询，6月6日迅速答复一轮问询，成为科创板史上**快问询、**快答复的企业，其从受理到注册生效*历经20天。无论是首批上市的高占比，还是中芯国际的快速回归，都是科创板大力支持半导体行业的直接体现。 在注册制的科创板推出之前，包括主板、中小板、创业板以及新三板等都是审核制。

    四川汇宇制药股份有限公司（下称汇宇制药）申请科创板IPO上市于2020年12月2日获受理，上交所于2020年12月30日***次问询，于2021年3月1日第二次问询，于5月26日上会通过，于8月3日注册生效，**终于10月26日顺利上市。汇宇制药在***申报的招股说明书中没有明确指出其符合科创属性定位情况，在***次问询时，上交所要求公司说明其**技术及是否符合科创板科创属性定位，公司回复其不满足常规指标的要求，提出企业承担的四个研发项目属于“国家重大科技专项”，满足例外指标，具备科创属性。在第二次问询中，上交所要求公司进一步说明其符合科创板定位的具体理由，要求说明重大科技专项项目的具体情况，说明**技术与主要产品的情况。此后公司在回复审核中心意见落实函中，根据上交所的要求进一步披露了公司承担国家重大科技专项的具体情况。***次问询中，上交所在“问题9、关于科创板定位”中要求汇宇制药说明：公司**或者牵头承担与主营业务和**技术相关的国家重大科技专项项目的具体情况，包括但不限于承担的角色、发挥的作用、取得的成果、获得的评价等，并结合**技术来源、**技术储备情况、主要产品市场定位、国内国际市场竞争态势，说明发行人是否符合科创板定位及具体要求。 形成**技术和主营业务收入的发明专利（含****）合计 50 项以上。奉贤区科创板上市流程

无论是首批上市的高占比，还是中芯国际的快速回归，都是科创板大力支持半导体行业的直接体现。奉贤区科创板上市流程

科创属性评价指标确定“三大奖项”的例外为企业在科创板上市提供了更多机会，国家自然科学奖、国家技术发明奖、国家科技进步奖三大重要的国家奖项也的确意味着相关技术有很高的“含金量”，这样的高水平技术如果能被企业用好，用于企业的关键技术和主营产品中，很大程度中会为企业带来相应的竞争优势和市场地位。但是在现实中，由于奖项的本身特点，例如奖项的参与成员多、奖项授予公民个人和组织的要求等，会给这一指标的认定带来一些困难。企业在以该项指标说明科创属性时，一定要紧紧把握条文中要求的企业或企业关键技术人员“作为主要参与单位/人员”，进行细致说明。作为一项例外指标，企业也要理解背后的“潜台词”，任何的例外指标一定是要充分体现出企业突出的科技创新能力。因此，企业一定要结合当前的发展情况以及技术和产品市场化状况，实事求是地说明获奖技术对当前和未来时期内技术创新与企业运营的有益作用，而不能认为获得了奖项就是终点、获得了奖项企业就能上市。相反，获得奖项才刚刚是一个开始，这一奖项的技术能为企业带来什么前景才是值得被企业、监管机构和公众关心的。奉贤区科创板上市流程